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证监会发布-证监会就《证券基金经营机构合规管理办法》公开征求意见

栏目:要闻    发布时间:2016-12-02 18:21

12月2日,新闻发言人邓舸表示,为增进证券基金经营构造增强内部合规管理,增强自我束缚能力,证监会就《证券基金经营机构合规管理方法》公布征询看法。

《方法》以《证券公司合规管理试行规定》为蓝本,接收合并基金行业合规管理规定的有用内容,整合构成证券、基金行业一致的合规管理规则,修订内容主要触及:

一是增加合规经营基起源基础则要求,构成以合规管理为主线的监管规则系统。

二是明了全员合规要求,厘清各方合规管理义务,明确董事会对公司合规管理有用性承当最后义务。

三是强化合规管理组织系统。

四是一致合规负责人的任职要求。在专业经历和法律素质等方面临其提出了较高的要求。

五是提高合规负责人的履职保证。保证合规管理负责人的独自性、薪酬保证

六是强化监察管理,辨别证券基金经营机构及其工作人员未能有用实行合规管理的举动。

邓舸表示《方法》进行修正完善后合时公布。

来源:互联网    
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